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FCA sperrt ehemalige Dolfin Financial‑Führungskräfte wegen £35.5 million‑Investor‑Visum‑Schemes
Drei ehemalige Dolfin Financial‑Leiter wurden gesperrt und mit Geldstrafen belegt, nachdem die Aufsichtsbehörde ein Schema aufgedeckt hatte, das fast hundert Kunden ermöglichte, die britischen Investor‑Visum‑Voraussetzungen zu umgehen.
Die Financial Conduct Authority hat drei ehemalige Führungskräfte von Dolfin Financial untersagt und mit Geldstrafen belegt, weil sie ein Programm betrieben, das Kunden ermöglichte, britische Investor‑Visa zu erhalten, ohne die gesetzliche Investitionsschwelle zu erfüllen.
Details zum Schema und Strafen
Zwischen 2016 und 2019 bot das Trio einen Service an, bei dem Antragsteller eine Gebühr von £400,000 anstelle der erforderlichen Investition von £2 Millionen in britische Unternehmen zahlten. Die Vereinbarung ermöglichte 99 Personen, Visa zu erhalten, und brachte etwa £35.5 Millionen an Gebühren für mit Dolfin verbundene Unternehmen sowie für Einwanderungsagenten, die die Kunden akquirierten, ein.
„Diese Personen betrieben ein Schema, das darauf abzielte, die britischen Investor‑Visum‑Regeln zu umgehen, und untergruben damit deren Ziel, echte Investitionen in das Vereinigte Königreich anzuziehen.“
Denisz Nagy, der ehemalige Vorstandsvorsitzende, erhielt eine Geldstrafe von £324,800 und ein Verbot im Finanzdienstleistungssektor. Sanjay Maraj, der als Finanzdirektor tätig war, wurde mit £122,000 bestraft und ebenfalls gesperrt. Die Aufsichtsbehörde sagte, beide hätten die wahre Natur der Vereinbarung bewusst vor der FCA und dem Home Office verschleiert. Roman Joukovski, Mitbegründer, wurde gesperrt, weil er als nicht deklarierter Schatten‑Direktor agierte und seine Kontrolle über das Unternehmen nicht offengelegt hatte. Er hat die Entscheidung beim Upper Tribunal angefochten.
Zukunft des Investor‑Visums
Das Investor‑Visum, häufig als „Goldenes Visum“ bezeichnet, zog nach dem Brexit‑Referendum 2016, das das Pfund schwächte, vermögende Personen an, da die Schwelle von £2 Millionen im Vergleich günstiger wurde. Die Regierung stellte das Schema im Februar 2022 wegen Bedenken hinsichtlich Sicherheit und Geldwäsche ein. Laut Berichten prüfen Minister nun eine neue Investor‑Visum‑Route, die die Nachfrage nach hochwertigen Kapitalzuflüssen wiederbeleben könnte, wenn sie mit strengeren Schutzmaßnahmen eingeführt wird.
Für den Finanzsektor erinnert die Maßnahme der FCA daran, dass Abkürzungen bei der Einhaltung von Vorschriften schwere Strafen nach sich ziehen können und dass zukünftige visa‑verbundene Produkte einer verstärkten Prüfung unterliegen werden.
